, tài liệu, báo cáo quy định tại các điều 9, 17, 38 và 40 của Luật này hoặc các khuyến nghị liên quan của Lực lượng đặc nhiệm tài chính trong trường hợp công ty mẹ của tổ chức tài chính là tổ chức nước ngoài và phải được áp dụng, kiểm soát trong toàn hệ thống; áp dụng các chính sách để giảm thiểu rủi ro đối với các lĩnh vực có rủi ro cao về rửa tiền
các giới hạn, tỷ lệ bảo đảm an toàn trong hoạt động của tổ chức tín dụng của năm trước liền kề và đến thời điểm nộp hồ sơ;
(iii) Báo cáo trích lập dự phòng đối với trái phiếu đặc biệt theo quy định tại Phụ lục số 01 và Phụ lục số 02 Thông tư này;
(iv) Tác động của việc gia hạn thời hạn trái phiếu đặc biệt đến chi phí dự phòng rủi ro, tình hình tài
Nội dung Báo cáo nghiên cứu khả thi đầu tư xây dựng được bao gồm những gì? Anh đã có giấy chứng nhận đầu tư 1, dự án đầu tư có 2 giai đoạn, giai đoạn 1 là 14 tỷ, giai đoạn 2 là 36 tỷ, anh hỏi nếu anh chỉ làm trước giai đoạn 1 và lập báo cáo kinh tế kỹ thuật đầu tư xây dựng có được không? Mong được hỗ trợ, xin chân thành cảm ơn!
bộ đưa ra các đảm bảo mang tính độc lập, khách quan và các khuyến nghị về các nội dung bao gồm:
- Hệ thống kiểm soát nội bộ của đơn vị đã được thiết lập và vận hành một cách phù hợp nhằm phòng ngừa, phát hiện, xử lý các rủi ro của đơn vị.
- Các quy trình quản trị và quy trình quản lý rủi ro của đơn vị đảm bảo tính hiệu quả và có hiệu suất cao
phạm pháp luật và hoạt động gây mất an toàn hoạt động của đối tượng giám sát ngân hàng.
- Kiến nghị Thống đốc Ngân hàng Nhà nước hoặc người được Thống đốc Ngân hàng Nhà nước ủy quyền áp dụng các biện pháp kiểm soát các giao dịch tiềm ẩn rủi ro và hạn chế tăng trưởng, mở rộng quy mô, các hoạt động ảnh hưởng đến an toàn hoạt động của đối tượng giám sát
chứng thực chữ ký số công cộng đối với thuê bao được quy định tại Điều 32 Nghị định 130/2018/NĐ-CP như sau:
- Đảm bảo việc sử dụng dịch vụ của thuê bao là liên tục, không bị gián đoạn trong suốt thời gian hiệu lực của chứng thư số và việc kiểm tra trạng thái chứng thư số của thuê bao là liên tục.
- Giải quyết các rủi ro và các khoản đền bù xảy ra cho
, quy trình thực hiện giao dịch thẻ, quy trình quản lý rủi ro (bao gồm các bước: nhận diện, đo lường, kiểm soát và xử lý rủi ro), phạm vi sử dụng thẻ và biện pháp kiểm soát việc sử dụng thẻ đúng phạm vi đã thỏa thuận.
2. Trước khi phát hành loại thẻ mới hoặc thay đổi mẫu thẻ đã phát hành, TCPHT gửi thông báo về mẫu thẻ phát hành cho Ngân hàng Nhà nước
khách hàng cung cấp thông tin chi tiết liên quan đến các quá trình sản xuất từ thời điểm chuyển đổi, thời gian gieo trồng, thời điểm thu hoạch, bản đánh giá rủi ro và số lượng người làm việc.
Tổ chức chứng nhận phải yêu cầu đại diện có thẩm quyền của tổ chức đăng ký cung cấp thông tin cần thiết để có thể thiết lập:
a) Phạm vi chứng nhận mong muốn
Trưởng Ban kiểm soát đặc biệt có được thay mặt ký các văn bản thuộc thẩm quyền của Ban kiểm soát đặc biệt không? Nội dung thông báo về kiểm soát đặc biệt đối với tổ chức tín dụng theo quy định gồm những gì?
giá tình hình hoạt động kinh doanh, khả năng đáp ứng chỉ tiêu an toàn tài chính của các công ty quản lý quỹ, với các mục đích sau:
1. Theo dõi, giám sát, đánh giá hiệu quả hoạt động của các công ty quản lý quỹ; phân loại nhằm cảnh báo sớm và có biện pháp xử lý kịp thời đối với công ty hoạt động yếu kém, gặp nhiều rủi ro.
2. Hỗ trợ công tác quản lý
hợp khách hàng ủy thác hoặc đại diện của khách hàng ủy thác có yêu cầu, công ty quản lý quỹ phải cung cấp quy trình quản trị rủi ro, nêu rõ các hạn chế đầu tư, phương pháp phòng ngừa và quản lý rủi ro mà công ty sử dụng để quản lý tài sản của khách hàng ủy thác.
…
Như vậy, theo quy định trên thì công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán lưu trữ đầy đủ
Tôi có câu hỏi là chứng từ kế toán ghi bằng tiếng nước ngoài có bắt buộc phải dịch toàn bộ ra tiếng Việt khi sử dụng để ghi sổ kế toán tại NHNN không? Mong nhận được câu trả lời sớm. Câu hỏi của anh Đ.L đến từ Bình Dương.
đảm tiền vay và dự phòng, xử lý rủi ro (nếu có), hiệu lực của thỏa thuận cho vay;
c) Quyền hạn, nghĩa vụ và trách nhiệm của từng bên trong quá trình cho vay; cách thức giải quyết tranh chấp, vướng mắc phát sinh trong quá trình thực hiện và các thỏa thuận khác theo yêu cầu quản lý của Quỹ.
2. Ngoài các nội dung quy định tại khoản 1 Điều này, các bên
Nội dung ứng phó sự cố, thiên tai và cứu nạn trong hoạt động đường sắt như thế nào?
Căn cứ tại Điều 10 Thông tư 17/2021/TT-BGTVT quy định nội dung dung ứng phó sự cố, thiên tai và cứu nạn trong hoạt động đường sắt như sau:
- Tiếp nhận thông tin dự báo, cảnh báo thiên tai kịp thời để xử lý, thông báo đến các đối tượng chịu ảnh hưởng của thiên
Vào ngày 20/5/2022, Thủ tướng Chính phủ đã ban hành Quyết định 628/QĐ-TTg năm 2022 phê duyệt Chiến lược phát triển Hải quan đến năm 2030. Theo đó, ngành Hải quan sẽ được phát triển trên cơ sở kế thừa, phát huy các thành tựu cải cách, hiện đại hóa đã đạt được, đẩy mạnh ứng dụng các thành tựu khoa học của cuộc cách mạng công nghiệp 4.0, tiếp tục
Mẫu Đơn đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty trách nhiệm hữu hạn bảo hiểm được sử dụng hiện nay là mẫu nào? Phải nộp mấy bản hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty trách nhiệm hữu hạn bảo hiểm cho Bộ Tài chính?
Cho tôi hỏi khi giao kết hợp đồng bảo hiểm nhân thọ thì phía doanh nghiệp bảo hiểm sẽ có những trách nhiệm gì vậy? Cụ thể là nếu như họ không cung cấp đầy đủ thông tin liên quan đến hợp đồng bảo hiểm nhân thọ cho bên mua thì liệu có vi phạm hay bị xử phạt gì không? - Anh Minh Đức (TPHCM).
tai, cũng như các rủi ro về sức khỏe và tác động tiềm tàng của nó đến các công trình và dịch vụ công cộng.
Sau khi đánh giá các rủi ro đó, doanh nghiệp cần xây dựng một kế hoạch khẩn cấp cho công ty mình.
(2) Giữ an toàn và đảm bảo quyền cho người lao động khi bão Yagi đến
Để đảm bảo an toàn cho người lao động trong mùa bão lũ, doanh nghiệp có thể
Doanh nghiệp bảo hiểm đầu tư ra nước ngoài có được sử dụng tiền, tài sản của bên mua bảo hiểm trong nước để bù đắp lỗ cho khoản đầu tư? Hình thức và hạn mức đầu tư ra nước ngoài của doanh nghiệp bảo hiểm quy định thế nào?
(028) 3930 3279
Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66
Thế nào là nhận biết khách hàng trong phòng chống rửa tiền? Khi nào phải nhận biết khách hàng trong phòng chống rửa tiền?
14:24 | 14/12/2022
