CHỨNG KHOÁN

Hồ sơ và thủ tục đăng ký niêm yết cổ phiếu của tổ chức phát hành nước ngoài

Chuyên viên pháp lý Diễm Quỳnh

18:30 13/05/25

Hồ sơ và thủ tục đăng ký niêm yết cổ phiếu của tổ chức phát hành nước ngoài theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP

>> Cập nhật chi tiết lịch TPB chia cổ tức 2025

>> Tải về Thông tư 20/2025/TT-BTC sửa đổi Thông tư 51/2021/TT-BTC về đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam

1. Hồ sơ và thủ tục đăng ký niêm yết cổ phiếu của tổ chức phát hành nước ngoài

Hồ sơ và thủ tục đăng ký niêm yết cổ phiếu của tổ chức phát hành nước ngoài theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau:

1.1. Hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu của tổ chức phát hành nước ngoài

Hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu của tổ chức phát hành nước ngoài bao gồm:

(i) Giấy đề nghị chấp thuận việc đăng ký niêm yết chứng khoán tại Việt Nam của tổ chức phát hành nước ngoài theo Mẫu số 33 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

(ii) Bản cáo bạch niêm yết theo Mẫu số 29 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP; Giấy chứng nhận đăng ký chào bán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, báo cáo kết quả chào bán chứng khoán ra công chúng của tổ chức đăng ký niêm yết hoặc quyết định phê duyệt của cơ quan nhà nước có thẩm quyền về Đề án cổ phần hóa (trong trường hợp hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu của doanh nghiệp cổ phần hóa); Quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua việc niêm yết cổ phiếu.

(iii) Sổ đăng ký cổ đông của tổ chức đăng ký niêm yết được lập trong thời hạn 01 tháng trước thời điểm nộp hồ sơ đăng ký niêm yết; kèm theo danh sách cổ đông lớn, cổ đông chiến lược, người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ (số lượng, tỷ lệ nắm giữ, thời gian bị hạn chế chuyển nhượng (nếu có)).

(iv) Cam kết của cổ đông là cá nhân, tổ chức có đại diện sở hữu là Chủ tịch Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng quản trị, Trưởng Ban kiểm soát và thành viên Ban Kiểm soát (Kiểm soát viên), Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc), Kế toán trưởng, Giám đốc tài chính và các chức danh quản lý tương đương do Đại hội đồng cổ đông bầu hoặc Hội đồng quản trị bổ nhiệm và cam kết của cổ đông lớn là người có liên quan của các đối tượng trên về việc nắm giữ 100% số cổ phiếu do mình sở hữu trong thời gian 06 tháng kể từ ngày giao dịch đầu tiên của cổ phiếu trên Sở giao dịch chứng khoán và 50% số cổ phiếu này trong thời gian 06 tháng tiếp theo.

(v) Hợp đồng tư vấn niêm yết, trừ trường hợp tổ chức đăng ký niêm yết là công ty chứng khoán.

(vi) Giấy chứng nhận của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam về việc cổ phiếu của tổ chức đăng ký niêm yết đã đăng ký chứng khoán tập trung.

(vii) Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc giấy tờ pháp lý có giá trị tương đương.

(viii) Báo cáo tài chính trong 02 năm liền trước năm đăng ký niêm yết của tổ chức đăng ký niêm yết theo quy định báo cáo tài chính của tổ chức đăng ký niêm yết.

(Theo khoản 1 Điều 124 Nghị định 155/2020/NĐ-CP)

File Word Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn mới nhất

Hồ sơ và thủ tục đăng ký niêm yết cổ phiếu của tổ chức phát hành nước ngoài

(Ảnh minh họa – Nguồn Intrernet)

1.2. Thủ tục đăng ký niêm yết cổ phiếu của tổ chức phát hành nước ngoài

Thủ tục đăng ký niêm yết cổ phiếu của tổ chức phát hành nước ngoài như sau:

(i) Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận hoặc từ chối cho tổ chức phát hành nước ngoài làm thủ tục đăng ký niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán tại Việt Nam; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

(ii) Sau khi tổ chức phát hành nước ngoài được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận làm thủ tục đăng ký niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán tại Việt Nam, tổ chức phát hành phải gửi Sở giao dịch chứng khoán hồ sơ đăng ký niêm yết theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 124 Nghị định 155/2020/NĐ-CP. Thủ tục đăng ký niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán thực hiện theo Điều 111 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

Điều 111. Thủ tục đăng ký niêm yết

1. Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng ký niêm yết đầy đủ và hợp lệ, Sở giao dịch chứng khoán có quyết định chấp thuận niêm yết; trường hợp từ chối phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

2. Trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày được chấp thuận niêm yết, tổ chức đăng ký niêm yết phải đưa chứng khoán vào giao dịch.

2. Mẫu báo cáo kết quả đợt phát hành cổ phiếu để trả cổ tức mới nhất

>> Xem chi tiết tại: Mẫu báo cáo kết quả đợt phát hành cổ phiếu để trả cổ tức mới nhất

Trên đây là toàn bộ nội dung về "Hồ sơ và thủ tục đăng ký niêm yết cổ phiếu của tổ chức phát hành nước ngoài theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP"

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected].

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.