Loading...

Tra cứu hỏi đáp Kiểm soát viên ngân hàng

Hỏi đáp pháp luật Mức phạt hành vi vi phạm quy định về tổ chức, quản trị, điều hành trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng 16:03 | 27/12/2019

Chào tổ tư vấn, liên quan đến hoạt động xử phạt vi phạm trong lĩnh vực tiền tệ, ngân hàng. Anh chị cho tôi hỏi: Theo quy định mới nhất thì hình thức xử phạt và mức phạt tiền đối với hành vi vi phạm quy định về tổ chức, quản trị, điều hành trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng được quy định thế nào?

Hỏi đáp pháp luật Công ty đại chúng thay đổi người nội bộ phải công bố thông tin cá nhân khi nào? 11:41 | 10/12/2019
Căn cứ pháp lý: Điều 2, Điều 3 và Điều 9 Thông tư 155/2015/TT-BTC. - Người nội bộ của công ty đại chúng là: + Thành viên Hội đồng quản trị. + Thành viên Ban kiểm soát, thành viên Ban kiểm toán nội bộ. + Giám đốc hoặc Tổng Giám đốc, Phó Giám đốc hoặc Phó Tổng giám đốc hoặc các chức danh quản lý tương đương do Đại hội đồng cổ đông hoặc
Hỏi đáp pháp luật Điều kiện công ty tài chính được cấp Giấy phép hoạt động 10:02 | 26/11/2019
động hợp pháp và có đủ năng lực tài chính để tham gia góp vốn; cổ đông sáng lập hoặc thành viên sáng lập là cá nhân có năng lực hành vi dân sự đầy đủ và có đủ khả năng tài chính để góp vốn. Điều kiện đối với chủ sở hữu của tổ chức tín dụng là công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập do Ngân hàng Nhà nước quy
Hỏi đáp pháp luật Điều kiện thành lập chi nhánh của tổ chức tài chính vi mô có thời gian hoạt động từ 12 tháng trở lên 10:51 | 22/11/2019
thời điểm đề nghị không vượt quá 3% hoặc một tỷ lệ khác theo quyết định của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước trong từng thời kỳ; - Tuân thủ quy định của pháp luật về số lượng và cơ cấu Hội đồng thành viên, Ban kiểm soát. Chức danh Tổng giám đốc (Giám đốc) của tổ chức tài chính vi mô không bị khuyết quá 06 tháng liền kề trước thời điểm đề nghị; - Có
Hỏi đáp pháp luật Điều kiện thành lập chi nhánh của tổ chức tài chính vi mô có thời gian hoạt động dưới 12 tháng 08:11 | 22/11/2019
áp dụng biện pháp không cho mở rộng địa bàn hoạt động; - Tuân thủ các quy định về tỷ lệ bảo đảm an toàn trong hoạt động của tổ chức tài chính vi mô tại thời điểm báo cáo gần nhất tính đến thời điểm đề nghị; - Tuân thủ quy định của pháp luật về số lượng và cơ cấu Hội đồng thành viên, Ban kiểm soát. Chức danh Tổng giám đốc (Giám đốc) của tổ chức
Hỏi đáp pháp luật Quy chế quản lý chi nhánh, phòng giao dịch của Tổng giám đốc tổ chức tài chính vi mô 10:36 | 20/11/2019
dịch theo từng sản phẩm dịch vụ cung cấp cho khách hàng; - Quy trình thực hiện các giao dịch nhận, chi trả tiền gửi tiết kiệm, tiếp nhận hồ sơ, giải ngân, thu nợ vay, quyền và trách nhiệm của nhân viên tổ chức tài chính vi mô tại điểm giao dịch; - Các biện pháp đảm bảo an toàn đối với con người; đảm bảo an ninh, an toàn trong việc điều chuyển
Hỏi đáp pháp luật Nước ta hiện nay có tất cả bao nhiêu Bộ, Cơ quan ngang bộ? 13:38 | 05/11/2019
Chính phủ, thực hiện chức năng quản lý nhà nước về công tác dân tộc trong phạm vi cả nước; quản lý nhà nước các dịch vụ công thuộc phạm vi quản lý của Ủy ban Dân tộc theo quy định của pháp luật. Nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ủy ban Dân tộc được thực hiện theo quy định tại Nghị định 13/2017/NĐ-CP. 2. Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Ngân
Hỏi đáp pháp luật Cơ sở có điều kiện để cấp chứng chỉ ngoại ngữ trình độ A, B, C? 09:09 | 05/11/2019
toàn bộ diễn biến của cả phòng thi liên tục trong suốt thời gian thi; có đồng hồ dùng chung cho tất cả thí sinh theo dõi được thời gian làm bài; + Có đủ các thiết bị ghi âm, phát âm, ghi hình, phần mềm chuyên dụng đáp ứng yêu cầu tổ chức thi; + Có thiết bị kiểm tra an ninh (cổng từ hoặc thiết bị cầm tay), nhằm kiểm soát, ngăn chặn được việc thí
Hỏi đáp pháp luật Tổ chức thi cấp giấy chứng nhận khả năng chuyên môn, kiểm tra cấp chứng chỉ chuyên môn thuyền viên, lái thuyền 15:54 | 01/11/2019

Xin chào ban biên tập, tôi đang tìm hiểu các quy định về cấp giấy chứng nhận khả năng chuyên môn thuyền viên theo quy định mới. Cho tôi hỏi theo quy định mới hiện nay thì tổ chức thi cấp giấy chứng nhận khả năng chuyên môn, kiểm tra cấp chứng chỉ chuyên môn thuyền viên, lái thuyền như thế nào?

Hỏi đáp pháp luật Tổ chức thực hiện đề án đề án tuyên truyền pháp luật về phòng, chống tham nhũng đến năm 2021 14:09 | 24/10/2019
. + Chủ động cân đối, bố trí kinh phí bảo đảm thực hiện Đề án trong dự toán chi thường xuyên được giao hàng năm và các nguồn kinh phí hợp pháp khác theo quy định của pháp luật về ngân sách nhà nước. + Định kỳ hàng năm tổ chức kiểm tra, thanh tra, sơ kết, đánh giá, khen thưởng việc thực hiện các nhiệm vụ của Đề án, báo cáo kết quả thực hiện về Thanh
Hỏi đáp pháp luật Nhóm giải pháp 5 kế hoạch phát triển bền vững doanh nghiệp khu vực tư nhân đến năm 2030 14:43 | 23/10/2019
nghiệp 4.0, trình Chính phủ trong năm 2019. - Ngân hàng nhà nước Việt Nam chủ trì: + Tiếp tục hoàn thiện khuôn khổ pháp lý đối với hoạt động cung ứng sản phẩm, dịch vụ ngân hàng, đặc biệt là các sản phẩm, dịch vụ ngân hàng được phát triển trên nền tảng công nghệ số. + Nghiên cứu và xây dựng khuôn khổ pháp lý thử nghiệm có kiểm soát đối với hoạt
Thông báo
Bạn không có thông báo nào