Tra cứu hỏi đáp pháp luật

Điều kiện hợp nhất, sáp nhập công ty chứng khoán 14:55 | 25/09/2017

vụ hoạt động kinh doanh chứng khoán theo hướng dẫn của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sau khi được Bộ Tài chính chấp thuận. - Công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất, sáp nhập phải có vốn điều lệ là vốn thực góp, tối thiểu bằng mức vốn pháp định theo quy định của pháp luật. - Giám đốc (Tổng Giám đốc) Công ty chứng khoán hình thành sau hợp

Thủ tục cấp lại Giấy phép thành lập và hoạt động sau khi hợp nhất, sáp nhập công ty chứng khoán 14:54 | 25/09/2017

kinh doanh chứng khoán tại trụ sở chính (theo mẫu quy định tại Phụ lục II ban hành kèm theo Thông tư 210/2012/TT-BTC); + Danh sách dự kiến Giám đốc (Tổng Giám đốc) và người hành nghề chứng khoán tại trụ sở chính (theo mẫu quy định tại Phụ lục III ban hành kèm theo Thông tư này) kèm theo bản sao hợp lệ chứng chỉ hành nghề chứng khoán; Bản thông tin

Dịch vụ ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân của công ty chứng khoán 14:31 | 25/09/2017

hàng ủy thác giảm xuống dưới hai mươi lăm phần trăm (25%) tính trên tổng giá trị hợp đồng ủy thác; g) Báo cáo định kỳ hàng tháng (theo mẫu tại Phụ lục XXII ban hành kèm theo Thông tư này) hoặc báo cáo theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về hoạt động quản lý tài khoản giao dịch ủy thác; h) Cung cấp danh sách người hành nghề chứng khoán

Quyền và nghĩa vụ của công ty chứng khoán nhận ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân 14:29 | 25/09/2017

thác; - Thiết lập bộ phận giám sát độc lập giám sát việc quản lý, giao dịch chứng khoán trên tài khoản giao dịch ủy thác của người hành nghề chứng khoán nhằm đảm bảo việc giao dịch của tài khoản này phù hợp với các thỏa thuận trong hợp đồng ủy thác và mục tiêu đầu tư của khách hàng; - Mọi lệnh giao dịch theo hợp đồng ủy thác phải được ghi chép

Thủ tục thay đổi người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán 14:15 | 25/09/2017

lập và hoạt động công ty chứng khoán (theo mẫu quy định tại Phụ lục VII ban hành kèm theo Thông tư này); b) Quyết định của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu về việc bổ nhiệm Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên hoặc Giám đốc (Tổng Giám đốc), kèm theo Bản thông tin cá nhân (theo mẫu quy định tại Phụ lục IV

Thủ tục hợp nhất, sáp nhập công ty chứng khoán 14:48 | 23/09/2017

thuyết minh cơ sở vật chất đảm bảo thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán tại trụ sở chính (theo mẫu quy định tại Phụ lục II ban hành kèm theo Thông tư này); đ) Danh sách dự kiến Giám đốc (Tổng Giám đốc) và người hành nghề chứng khoán tại trụ sở chính (theo mẫu quy định tại Phụ lục III ban hành kèm theo Thông tư này) kèm theo bản sao hợp lệ

Hồ sơ đề nghị cấp lại Giấy phép thành lập và hoạt động sau khi hợp nhất, sáp nhập công ty chứng khoán 14:48 | 23/09/2017

đốc (Tổng Giám đốc) và người hành nghề chứng khoán tại trụ sở chính (theo mẫu quy định tại Phụ lục III ban hành kèm theo Thông tư này) kèm theo bản sao hợp lệ chứng chỉ hành nghề chứng khoán; Bản thông tin cá nhân của Giám đốc (Tổng Giám đốc) (theo mẫu quy định tại Phụ lục IV ban hành kèm theo Thông tư 210/2012/TT-BTC); - Xác nhận về khoản vốn

Quy định hạn chế bảo lãnh phát hành chứng khoán đối với công ty chứng khoán 14:32 | 23/09/2017

hình thức cam kết chắc chắn hoặc là người bảo lãnh chính trong các trường hợp sau đây: + Công ty chứng khoán, độc lập hoặc cùng công ty con hoặc cùng với người có liên quan sở hữu từ 10% trở lên vốn điều lệ của tổ chức phát hành, hoặc có quyền kiểm soát tổ chức phát hành, hoặc có quyền bổ nhiệm Giám đốc (Tổng Giám đốc) của tổ chức phát hành

Quy định đối với Ban Giám đốc công ty chứng khoán 14:09 | 23/09/2017

Cơ cấu, chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn của Ban Giám đốc công ty chứng khoán được quy định như thế nào? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật, tôi là Nguyễn Trọng Hòa. Tôi đang tìm hiểu các quy định của pháp luật liên quan đến hoạt động thành lập, tổ chức hoạt động và quản lý công ty chứng khoán. Tôi có thắc mắc cần Ban biên tập Thư Ký Luật giải đáp

Thủ tục bổ nhiệm, thay đổi một số chức danh quản trị, điều hành của chi nhánh doanh nghiệp bảo hiểm phi nhân thọ nước ngoài 14:07 | 23/09/2017

Tài chính chấp thuận bằng văn bản khi bổ nhiệm, thay đổi các chức danh sau: a) Chủ tịch Hội đồng quản trị (Chủ tịch Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty); b) Tổng Giám đốc (Giám đốc); c) Chuyên gia tính toán của doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ, doanh nghiệp bảo hiểm sức khỏe; d) Chuyên gia tính toán dự phòng và khả năng thanh toán của

Thủ tục bổ nhiệm, thay đổi một số chức danh quản trị, điều hành của doanh nghiệp bảo hiểm, doanh nghiệp môi giới bảo hiểm 14:05 | 23/09/2017

Tài chính chấp thuận bằng văn bản khi bổ nhiệm, thay đổi các chức danh sau: a) Chủ tịch Hội đồng quản trị (Chủ tịch Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty); b) Tổng Giám đốc (Giám đốc); c) Chuyên gia tính toán của doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ, doanh nghiệp bảo hiểm sức khỏe; d) Chuyên gia tính toán dự phòng và khả năng thanh toán của

Người quản trị, điều hành của doanh nghiệp bảo hiểm, doanh nghiệp môi giới bảo hiểm được quy định như thế nào? 13:56 | 23/09/2017

viên, Chủ tịch Công ty); thành viên Hội đồng quản trị (thành viên Hội đồng thành viên); b) Trưởng Ban kiểm soát; Trưởng Ban kiểm toán nội bộ; kiểm soát viên (đối với trường hợp doanh nghiệp không thành lập Ban kiểm soát); c) Tổng Giám đốc (Giám đốc); Phó Tổng Giám đốc (Phó Giám đốc); d) Trưởng bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ; kế

Người quản trị, điều hành của chi nhánh doanh nghiệp bảo hiểm phi nhân thọ nước ngoài được quy định như thế nào? 13:53 | 23/09/2017

viên, Chủ tịch Công ty); thành viên Hội đồng quản trị (thành viên Hội đồng thành viên); b) Trưởng Ban kiểm soát; Trưởng Ban kiểm toán nội bộ; kiểm soát viên (đối với trường hợp doanh nghiệp không thành lập Ban kiểm soát); c) Tổng Giám đốc (Giám đốc); Phó Tổng Giám đốc (Phó Giám đốc); d) Trưởng bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ; kế

Cơ cấu nhân sự của bộ phận kiểm toán nội bộ công ty chứng khoán 13:50 | 23/09/2017

các trưởng bộ phận chuyên môn, người thực hiện nghiệp vụ, Giám đốc (Tổng Giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng Giám đốc), Giám đốc chi nhánh trong công ty chứng khoán; - Có Chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán và Chứng chỉ Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc Chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Quy định đối với hoạt động kiểm toán nội bộ công ty chứng khoán 13:45 | 23/09/2017

vụ, Giám đốc (Tổng Giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng Giám đốc), Giám đốc chi nhánh trong công ty chứng khoán; + Có Chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán và Chứng chỉ Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc Chứng chỉ hành nghề chứng khoán; + Không kiêm nhiệm các công việc khác trong công ty chứng

Tiêu chuẩn của Tổng Giám đốc, Giám đốc hoặc người đại diện trước pháp luật của doanh nghiệp bảo hiểm, môi giới bảo hiểm 13:44 | 23/09/2017

Tiêu chuẩn của Tổng Giám đốc, Giám đốc hoặc người đại diện trước pháp luật của doanh nghiệp bảo hiểm, doanh nghiệp môi giới bảo hiểm là gì? Chào các anh/chị trong Ban biên tập Thư Ký Luật. Tôi đang tìm hiểu những quy định liên quan đến việc tổ chức và điều hành của doanh nghiệp bảo hiểm, chi nhánh doanh nghiệp bảo hiểm phi nhân thọ nước ngoài

Tiêu chuẩn của Phó Tổng Giám đốc, Phó Giám đốc, Giám đốc chi nhánh, Trưởng văn phòng đại diện doanh nghiệp bảo hiểm 13:43 | 23/09/2017

Tiêu chuẩn của Phó Tổng Giám đốc (Phó Giám đốc), Giám đốc chi nhánh, Trưởng văn phòng đại diện doanh nghiệp bảo hiểm là gì? Chào các anh/chị trong Ban biên tập Thư Ký Luật. Tôi đang tìm hiểu những quy định liên quan đến việc tổ chức và điều hành của doanh nghiệp bảo hiểm, chi nhánh doanh nghiệp bảo hiểm phi nhân thọ nước ngoài, doanh nghiệp môi

Quy định đối với hoạt động kiểm soát nội bộ công ty chứng khoán 13:41 | 23/09/2017

Theo quy định tại Điều 37 Thông tư 210/2012/TT-BTC hướng dẫn thành lập và hoạt động công ty chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành thì hoạt động kiểm soát nội bộ công ty chứng khoán được quy định cụ thể như sau: - Công ty chứng khoán phải thiết lập bộ phận kiểm soát nội bộ trực thuộc Ban Giám đốc (Ban Tổng giám đốc). Hệ thống kiểm soát

Tổ chức và biên chế công chức trong Phòng Kinh tế thuộc Ủy ban nhân dân cấp huyện 13:40 | 23/09/2017

, Phó Trưởng phòng do Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp huyện quyết định theo tiêu chuẩn chức danh do Giám đốc Sở Công Thương trình Ủy ban nhân dân cấp tỉnh ban hành trên cơ sở các quy định của pháp luật. Việc miễn nhiệm, điều động, luân chuyển, khen thưởng, kỷ luật, cho từ chức, nghỉ hưu và thực hiện chế độ, chính sách đối với Trưởng phòng và Phó Trưởng

Việc quản lý chuỗi nhà thuốc GPP phải tuân theo quy định nào? 13:37 | 23/09/2017

Ngày 16/7/2009, Bộ Y tế ban hành Thông tư 03/2009/TT-BYT quy định về tổ chức, quản lý và hoạt động của Chuỗi nhà thuốc GPP. Theo đó, vấn đề quản lý chuỗi nhà thuốc GPP là một trong những nội dung trọng tâm và được quy định tại Điều 7 Thông tư 03/2009/TT-BYT. Cụ thể như sau: 1. Tổng Giám đốc doanh nghiệp hoặc Người đại diện theo pháp luật

Tra cứu hỏi đáp Tổng giám đốc

Thông báo