Khi bị đình chỉ hoạt động, công ty chứng khoán cần phải làm gì?

Nội dung chính

• Khi bị đình chỉ hoạt động, công ty chứng khoán phải làm gì?
• Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được chính thức hoạt động khi nào?
• Công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán được làm gì?

Khi bị đình chỉ hoạt động, công ty chứng khoán phải làm gì?

Tôi nghe nói Quốc hội mới thông qua Luật chứng khoán mới, cho tôi hỏi theo luật mới thì công ty chứng khoán phải làm gì trong thời gian bị đình chỉ hoạt động? Nhờ hỗ trợ!

Trả lời: Căn cứ Khoản 3 Điều 94 Luật Chứng khoán 2019  quy định trong thời gian bị đình chỉ hoạt động, công ty chứng khoán phải thực hiện các biện pháp khắc phục hoặc hạn chế hoạt động sau đây:

- Không được ký mới, gia hạn các hợp đồng có liên quan đến các nghiệp vụ kinh doanh bị đình chỉ hoạt động; phải thực hiện tất toán, chuyển tài khoản theo yêu cầu của khách hàng (nếu có);

- Có phương án khắc phục và báo cáo tình hình thực hiện phương án theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

- Trường hợp bị đình chỉ nghiệp vụ tự doanh, công ty chứng khoán chỉ được bán, không được tăng thêm các khoản đầu tư kinh doanh, trừ trường hợp buộc mua để sửa lỗi giao dịch, giao dịch lô lẻ hoặc thực hiện các quyền có liên quan đến chứng khoán đang nắm giữ theo quy định của pháp luật.

Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được chính thức hoạt động khi nào?

Cho tôi hỏi theo quy định mới điều chỉnh về lĩnh vực chứng khoán thì công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được chính thức hoạt động khi nào? Xin cảm ơn!

Trả lời: Căn cứ Khoản 3 Điều 84 Luật Chứng khoán 2019 quy định công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được chính thức hoạt động sau khi đáp ứng các quy định sau đây:

- Thực hiện đăng ký doanh nghiệp theo quy định tại Điều 71 của Luật này;

- Có quy trình hoạt động, quản lý rủi ro, kiểm soát nội bộ;

- Điều lệ đã được Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua.

Công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán được làm gì?

Ban biên tập cho tôi hỏi: Công ty hứng khoán được cấp phép tư vấn đầu tư chứng khoán được thực hiện những nghiệp vụ nào? Nhờ hỗ trợ theo quy định mới, cảm ơn!

Trả lời: Căn cứ Khoản 4 Điều 86 Luật Chứng khoán 2019 quy định:

Công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán được ký hợp đồng cung cấp dịch vụ cho khách hàng. Cụ thể là cung cấp cho khách hàng kết quả phân tích, báo cáo phân tích và đưa ra khuyến nghị liên quan đến việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán.

Chúng tôi phản hồi thông tin đến bạn!

Trân trọng!