Không hành nghề chứng khoán trong bao lâu sẽ bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo quy định hiện hành?

Nội dung chính

• Không hành nghề chứng khoán trong bao lâu sẽ bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán?
• Bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán do không hành nghề liên tục trong 03 năm thì có được yêu cầu cấp lại?

Không hành nghề chứng khoán trong bao lâu sẽ bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán?

Tại Khoản 3 Điều 97 Luật Chứng khoán 2019 có quy định về thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán như sau:

3. Cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong các trường hợp sau đây:

a) Không còn đáp ứng điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán quy định tại khoản 2 Điều này;

b) Vi phạm quy định tại Điều 12, khoản 2 Điều 98 của Luật này;

c) Không hành nghề chứng khoán trong 03 năm liên tục.

Như vậy, căn cứ theo quy định hiện hành thì trong trường hợp không hành nghề chứng khoán liên tục trong 03 năm thì sẽ bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán do không hành nghề liên tục trong 03 năm thì có được yêu cầu cấp lại?

Tại Khoản 1 Điều 214 Nghị định 155/2020/NĐ-CP có quy định về trường hợp được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán như sau:

1. Trường hợp được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

a) Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị thu hồi theo quy định tại điểm a, c khoản 3 Điều 97 Luật Chứng khoán hoặc bị hỏng, bị mất;

b) Thông tin xác nhận nhân thân của người hành nghề ghi trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán thay đổi (số giấy chứng minh nhân dân hoặc căn cước công dân hoặc số hộ chiếu, quốc tịch, họ tên, ngày tháng năm sinh).

Căn cứ theo quy định hiện hành, thì người bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán do không hành nghề liên tục trong 03 năm thì sẽ được cấp lại nếu có yêu cầu

Trân trọng!