Tổ chức lại công ty chứng khoán có cần xin chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước?
Tổ chức lại công ty chứng khoán có cần sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước?
Căn cứ Khoản 1 Điều 93 Luật Chứng khoán 2019 có quy định như sau:
Việc tổ chức lại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải được sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước khi thực hiện. Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận việc tổ chức lại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
Như vậy, công ty chứng khoán trước khi tổ chức lại phải được sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Hồ sơ đề nghị chấp thuận tổ chức lại công ty chứng khoán
Căn cứ Khoản 1 Điều 207 Nghị định 155/2020/NĐ-CP hồ sơ đề nghị chấp thuận tổ chức lại công ty bao gồm:
a) Giấy đề nghị chấp thuận tổ chức lại công ty theo Mẫu số 79 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này;
b) Biên bản họp, quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty về việc tổ chức lại công ty;
c) Hợp đồng nguyên tắc đối với trường hợp hợp nhất, sáp nhập theo Mẫu số 80 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này;
d) Phương án tổ chức lại đã được Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua theo Mẫu số 81 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này;
đ) Tài liệu chứng minh đáp ứng quy định tại các khoản 2, 3 Điều 206 Nghị định này.
Trân trọng!
Mạc Duy Văn