1 tỷ đồng là mức phạt tiền tối đa ở trong lĩnh vực chứng khoán?

Nội dung chính

• 1 tỷ đồng là mức phạt tiền tối đa trong lĩnh vực chứng khoán?
• Phân phối chứng khoán chỉ được thực hiện khi nào?
• Các hình thức về chào bán chứng khoán?

1 tỷ đồng là mức phạt tiền tối đa trong lĩnh vực chứng khoán?

Căn cứ Điều 132 Luật Chứng khoán 2019  quy định về việc xử lý vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán như sau:

- Mức phạt tiền tối đa đối với các trường hợp dưới đây là 10 lần khoản thu trái pháp luật có được từ hành vi vi phạm:

+ Sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán cho chính mình hoặc cho người khác; tiết lộ, cung cấp thông tin nội bộ hoặc tư vấn cho người khác mua, bán chứng khoán trên cơ sở thông tin nội bộ.

+ Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc thông đồng để thực hiện việc mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo; giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác mua, bán để thao túng giá chứng khoán; kết hợp hoặc sử dụng các phương pháp giao dịch khác hoặc kết hợp tung tin đồn sai sự thật, cung cấp thông tin sai lệch ra công chúng để thao túng giá chứng khoán.

- Trường hợp không có khoản thu trái pháp luật hoặc mức phạt tính theo khoản thu trái pháp luật thấp hơn mức phạt tiền 03 tỷ thì áp dụng mức phạt tiền tối đa là 03 tỷ.

- Mức phạt tiền tối đa trong xử phạt vi phạm hành chính đối với các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán là 03 tỷ đồng.

- Mức phạt tiền tối đa theo các quy định trên được áp dụng đối với tổ chức; cá nhân thực hiện cùng hành vi vi phạm thì mức phạt tiền tối đa bằng một phần hai mức phạt tiền tối đa đối với tổ chức.

Như vậy, mức phạt đối với tổ chức và cá nhân trong lĩnh vực chứng khoán là có sự khác nhau. Cụ thể: mức phạt tiền tối đa đối với tổ chức là 03 tỷ và đối với cá nhân là 1,5 tỷ (trừ một số trường hợp đặc biệt theo quy định trên).

Phân phối chứng khoán chỉ được thực hiện khi nào?

Căn cứ Khoản 1 Điều 26 Luật Chứng khoán 2019  quy định như sau:

Việc phân phối chứng khoán chỉ được thực hiện sau khi tổ chức phát hành bảo đảm người mua chứng khoán tiếp cận Bản cáo bạch trong hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng được công bố tại các địa điểm ghi trong Bản thông báo phát hành.

Trên đây là thời điểm mà công ty cổ phần có thể phân phối chứng khoán theo quy định pháp luật.

Các hình thức về chào bán chứng khoán?

Căn cứ Điều 14 Luật Chứng khoán 2019  quy định như sau:

- Hình thức chào bán chứng khoán ra công chúng bao gồm chào bán chứng khoán lần đầu ra công chúng, chào bán thêm cổ phiếu hoặc quyền mua cổ phần ra công chúng và các hình thức khác.

- Chính phủ quy định chi tiết hình thức chào bán chứng khoán ra công chúng.

Như vậy, các hình thức chào bán bao gồm chào bán chứng khoán lần đầu ra công chúng, chào bán thêm cổ phiếu hoặc quyền mua cổ phần ra công chúng và các hình thức khác.

Trân trọng!