Chưa được xóa án tích có đáp ứng điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán không?

Nội dung chính

• Chưa được xóa án tích có đáp ứng điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán?
• Trường hợp cá nhân bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán khi nào?

Chưa được xóa án tích có đáp ứng điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán?

Căn cứ Khoản 2 Điều 97 Luật Chứng khoán 2019 quy định chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau đây:

- Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

- Có trình độ từ đại học trở lên;

- Có trình độ chuyên môn về chứng khoán;

- Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp. Người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam.

Như vậy, một trong những điều kiện là có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật. Do đó, đối với người đã chấp hành xong các hình phạt mà chưa đủ thời gian để được xóa án tích thì quan điểm chúng tôi vẫn đáp ứng điều kiện để được cấp chứng chỉ này.

Trường hợp cá nhân bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán khi nào?

Căn cứ Khoản 3 Điều 97 Luật Chứng khoán 2019 quy định cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong các trường hợp sau đây:

- Không còn đáp ứng điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán quy định tại khoản 2 Điều này;

- Vi phạm quy định tại Điều 12, khoản 2 Điều 98 của Luật này;

- Không hành nghề chứng khoán trong 03 năm liên tục.

Trên đây là tổng hợp các trường hợp bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán của cá nhân theo quy định hiện hành.

Trân trọng!