Các trường hợp cá nhân bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán
Căn cứ Khoản 3 Điều 97 Luật Chứng khoán 2019 (Có hiệu lực ngày 01/01/2021) quy định cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong các trường hợp sau đây:
- Không còn đáp ứng điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán quy định tại khoản 2 Điều này;
- Vi phạm quy định tại Điều 12, khoản 2 Điều 98 của Luật này;
- Không hành nghề chứng khoán trong 03 năm liên tục.
Chúng tôi phản hồi thông tin đến bạn.
Trân trọng!
Thư Viện Pháp Luật