Điều kiện để công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được chính thức hoạt động
Căn cứ Khoản 3 Điều 84 Luật Chứng khoán 2019 (Có hiệu lực ngày 01/01/2021) quy định công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được chính thức hoạt động sau khi đáp ứng các quy định sau đây:
- Thực hiện đăng ký doanh nghiệp theo quy định tại Điều 71 của Luật này;
- Có quy trình hoạt động, quản lý rủi ro, kiểm soát nội bộ;
- Điều lệ đã được Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua.
Chúng tôi phản hồi thông tin đến bạn!
Trân trọng!
Thư Viện Pháp Luật