Vi phạm quy định về quy trình quản lý rủi ro các giao dịch liên quan tới công nghệ mới bị phạt như thế nào?
Khoản 1 Điều 15 Luật Phòng, chống rửa tiền quy định: Đối tượng báo cáo phải ban hành quy trình nhằm mục đích sau đây:
a) Phát hiện, ngăn chặn việc sử dụng công nghệ mới vào việc rửa tiền;
b) Quản lý rủi ro về rửa tiền khi thiết lập giao dịch với khách hàng sử dụng công nghệ mới và không gặp mặt trực tiếp.
Việc Ngân hàng TMCP SQ không ban hành quy trình quản lý rủi ro các giao dịch liên quan tới công nghệ mới là vi phạm pháp luật và có thể bị phạt từ 60.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng theo quy định tại Điều 40 Nghị định số 96/2014/NĐ-CP ngày 17 tháng 10 năm 2014 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng.
Thư Viện Pháp Luật