Hồ sơ chuyển quyền sở hữu trong trường hợp Công đoàn của TCPH dùng cổ phiếu của mình từ các nguồn khác

Theo quy định tại Điều 33 Quy chế hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán do Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 196/QĐ-VSD năm 2017 thì:

Hồ sơ đề nghị chuyển quyền sở hữu từ Công đoàn sang CBNV gồm:

- Văn bản của TCPH đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khoán;

- Văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu của tổ chức Công đoàn cho CBNV (Mẫu 16A/ĐKCK);

- Bản sao Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông/Nghị quyết của Hội đồng quản trị cho phép Công đoàn được mua lại, phân phối, thu hồi cổ phiếu trong đợt phát hành;

- Bản sao Nghị quyết của Công đoàn về việc mua lại, phân phối, thu hồi cổ phiếu để thưởng, phân phối lại cho CBNV. Trường hợp mua lại, trong Nghị quyết của Công đoàn phải nêu rõ nguồn tiền sử dụng để mua lại khi phân phối lại cho CBNV và nếu nguồn tiền Công đoàn mua là nguồn từ quỹ khen thưởng phúc lợi thì bổ sung thêm Bản sao Quyết định của Hội đồng quản trị/Tổng Giám đốc cho phép Công đoàn trích quỹ khen thưởng phúc lợi thanh toán tiền mua cổ phiếu và Nghị quyết Hội nghị người lao động toàn Công ty thông qua việc Công đoàn được dùng quỹ khen thưởng phúc lợi và đứng tên đại diện mua cổ phiếu;

- Bản sao Quy chế về việc sử dụng cổ phiếu của Công đoàn để phân phối, thưởng cho CBNV, trong đó nêu rõ các tiêu chí về đối tượng được phân phối, thưởng;

- Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán theo Mẫu 22/LK Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán do Tổng Giám đốc VSD ban hành (03 liên) và Văn bản của TVLK nơi tổ chức công đoàn mở tài khoản gửi VSD xác nhận về số dư chứng khoán lưu ký của tổ chức công đoàn và cam kết phong tỏa trong quá trình làm thủ tục chuyển quyền sở hữu;

- Các tài liệu khác kèm theo (nếu có).

Trên đây là nội dung quy định về hồ sơ chuyển quyền sở hữu trong trường hợp Công đoàn của TCPH dùng cổ phiếu của mình từ các nguồn khác. Để hiểu rõ hơn về vấn đề này, bạn nên tham khảo thêm tại Quyết định 196/QĐ-VSD năm 2017.

Trân trọng!