Hồ sơ chuyển quyền sở hữu do Công đoàn của TCPH mua lại cổ phiếu ưu đãi hoặc thu hồi cổ phiếu của cán bộ, nhân viên khi thôi việc

Theo quy định tại Điều 31 Quy chế hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán do Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 196/QĐ-VSD năm 2017 thì:

Hồ sơ chuyển quyền sở hữu do Công đoàn mua lại cổ phiếu ưu đãi hoặc thu hồi cổ phiếu (không phát sinh tiền mua lại) của CBNV thôi việc gồm:

- Công văn của TCPH đề nghị chuyển quyền sở hữu từ CBNV thôi việc sang Công đoàn Công ty;

- Bản sao Điều lệ hoặc Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án phát hành cổ phiếu cho CBNV có điều khoản cho phép Công đoàn mua lại/thu hồi cổ phiếu của CBNV thôi việc;

- Bản sao Danh sách CBNV được mua cổ phiếu và số lượng cổ phiếu mua đã được Đại hội đồng cổ đông/Hội đồng quản trị phê duyệt;

- Nghị quyết của Công đoàn thông qua việc mua lại/thu hồi cổ phiếu. Trường hợp mua lại cổ phiếu, trong Nghị quyết của Công đoàn phải có nội dung về nguồn tiền dùng để mua lại;

- Bản sao Quyết định của Hội đồng quản trị/Tổng Giám đốc cho phép Công đoàn trích quỹ khen thưởng phúc lợi thanh toán tiền mua lại cổ phiếu của CBNV thôi việc và Nghị quyết Hội nghị người lao động toàn Công ty thông qua việc Công đoàn được dùng quỹ khen thưởng phúc lợi và đứng tên đại diện mua lại cổ phiếu của CBNV thôi việc (trường hợp Công đoàn mua lại bằng tiền từ quỹ khen thưởng phúc lợi);

- Văn bản chấm dứt hợp đồng lao động của CNBV với Công ty và tài liệu xác nhận Công đoàn đã thanh toán tiền cho CBNV có liên quan trong trường hợp Công đoàn mua lại;

- Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán theo Mẫu 22/LK Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán do Tổng Giám đốc VSD ban hành (03 liên) và Văn bản của TVLK nơi CBNV thôi việc mở tài khoản gửi VSD xác nhận về số dư chứng khoán lưu ký của các CBNV và cam kết phong tỏa trong quá trình làm thủ tục chuyển quyền sở hữu (trường hợp chứng khoán đã lưu ký).

- Các tài liệu khác kèm theo (nếu có).

Trên đây là nội dung quy định về hồ sơ chuyển quyền sở hữu do Công đoàn của TCPH mua lại cổ phiếu ưu đãi hoặc thu hồi cổ phiếu của cán bộ, nhân viên khi chấm dứt HĐLĐ. Để hiểu rõ hơn về vấn đề này, bạn nên tham khảo thêm tại Quyết định 196/QĐ-VSD năm 2017.

Trân trọng!