Xử lý hồ sơ đăng ký chứng khoán lần đầu

Theo quy định tại Điều 7 Quy chế hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán do Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 196/QĐ-VSD năm 2017 thì việc xử lý hồ sơ đăng ký chứng khoán lần đầu được thực hiện như sau:

1. Thời gian xử lý

1.1. Đối với trường hợp quy định tại Điểm 1.2, 1.3, 1.4 Khoản 1 Điều 6 Quy chế này, thời gian VSD xem xét, xử lý hồ sơ đăng ký chứng khoán lần đầu là trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ theo ký nhận tại sổ giao nhận công văn của VSD (trường hợp nộp trực tiếp) hoặc theo dấu công văn đến (trường hợp chuyển bằng đường bưu điện);

1.2. Đối với trường hợp quy định tại Điểm 1.5; 1.6; 1.7 Khoản 1 Điều 6 Quy chế này, thời gian xem xét, xử lý hồ sơ đăng ký được thực hiện theo quy định hiện hành tại các Quy chế hoạt động nghiệp vụ có liên quan do Tổng Giám đốc VSD ban hành;

1.3. Đối với trường hợp quy định tại Khoản 2 và Khoản 3 Điều 6 Quy chế này, thời gian VSD xem xét, xử lý hồ sơ là trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ theo ký nhận tại sổ giao nhận công văn của VSD (trường hợp nộp trực tiếp) hoặc theo dấu công văn đến (trường hợp chuyển bằng đường bưu điện) hoặc theo ngày nhận được bản fax.

2. Trường hợp hồ sơ đầy đủ hợp lệ, VSD cấp Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán (Mẫu 06A,06B,06C/ĐKCK) cho TCPH và gửi thông báo chấp thuận đăng ký chứng khoán cho TCPH, SGDCK có liên quan và các Thành viên lưu ký (Mẫu 07/ĐKCK). Mã chứng khoán được VSD cấp theo quy định hiện hành tại Quy chế cấp mã chứng khoán trong nước và cấp mã số định danh quốc tế do Tổng Giám đốc VSD ban hành.

3. Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ, VSD gửi văn bản thông báo cho TCPH đề nghị bổ sung, giải trình hoặc nêu rõ lý do chưa thực hiện đăng ký chứng khoán.

Trên đây là nội dung quy định về việc xử lý hồ sơ đăng ký chứng khoán lần đầu. Để hiểu rõ hơn về vấn đề này, bạn nên tham khảo thêm tại Quyết định 196/QĐ-VSD năm 2017.

Trân trọng!