Báo cáo định kỳ của Sở giao dịch chứng khoán và Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam

Báo cáo định kỳ của Sở giao dịch chứng khoán và Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam được quy định tại Khoản 1 Điều 9 Thông tư 116/2017/TT-BTC về hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành, theo đó: 

- SGDCK và TTLKCK có trách nhiệm báo cáo UBCKNN kết quả công tác giám sát tuân thủ định kỳ hàng tháng theo nội dung quy định tại Phụ lục I và Phụ lục II ban hành kèm theo Thông tư này trong vòng 10 ngày làm việc đầu tiên của tháng tiếp theo.

- SGDCK và TTLKCK có trách nhiệm báo cáo UBCKNN kết quả công tác giám sát tuân thủ định kỳ hàng năm theo nội dung quy định tại Phụ lục III, Phụ lục IV ban hành kèm theo Thông tư này, trong đó đánh giá việc tuân thủ các quy định của pháp luật và quy định liên quan trong triển khai hoạt động nghiệp vụ theo các nội dung quy định tại Chương II và Chương III Thông tư này và các kiến nghị, đề xuất (nếu có) trong vòng 20 ngày làm việc đầu tiên của năm tiếp theo.

Trong đó: 

UBCKNN: là viết tắt của Ủy ban chứng khoán Nhà nước

SGDCK: là viết tắt của Sở giao dịch chứng khoán

TTLKCK: là viết tắt của Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam

Trên đây là tư vấn về báo cáo định kỳ của Sở giao dịch chứng khoán và Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam. Để biết thêm thông tin chi tiết bạn hãy tham khảo tại Thông tư 116/2017/TT-BTC. Mong rằng những tư vấn của chúng tôi sẽ giúp giải đáp được những vướng mắc của bạn.  

Chúc sức khỏe và thành công!