Công ty chứng khoán được thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh nào?

Theo quy định của pháp luật nước ta hiện nay thì công ty chứng khoán được tổ chức dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc công ty cổ phần theo quy định của Luật doanh nghiệp.

Theo đó, Các tổ chức, cá nhân đủ điều kiện được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán và có nhu cầu thì sẽ được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xem xét, cấp Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty chứng khoán. Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty chứng khoán đồng thời là Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh của công ty chứng khoán đó.

Công ty chứng khoán được thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh theo quy định của pháp luật về chứng khoán.

Theo quy định tại Khoản 14 Điều 1 Luật chứng khoán sửa đổi 2010 và Điều 60 Luật Chứng khoán 2006 thì công ty chứng khoán được thực hiện một, một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh sau đây:

- Môi giới chứng khoán;

- Tự doanh chứng khoán;

- Bảo lãnh phát hành chứng khoán;

- Tư vấn đầu tư chứng khoán.

Công ty chứng khoán chỉ được phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán khi thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán.

Ngoài nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán được trích dẫn trên đây thì công ty chứng khoán được nhận ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân, cung cấp dịch vụ tư vấn tài chính và các dịch vụ tài chính khác theo quy định của Bộ Tài chính.

Trên đây là quan điểm tư vấn của chúng tôi đối với vấn đề mà bạn đang thắc mắc.

Trân trọng!