Quy trình nộp, rút, hoàn trả đóng góp Quỹ bù trừ

Quy trình nộp, rút, hoàn trả đóng góp Quỹ bù trừ được quy định tại Phụ lục 1 Quy chế quản lý và sử dụng Quỹ bù trừ do Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 97/QĐ-VSD năm 2017 như sau:

I. Quy trình nộp tài sản đóng góp Quỹ bù trừ

1. Quy trình nộp tiền để đóng góp/hoàn trả tiền nhận hỗ trợ từ Quỹ bù trừ

a. TVBT thực hiện chuyển tiền đóng góp Quỹ bù trừ, chuyển tiền hoàn trả tài sản nhận hỗ trợ từ Quỹ bù trừ vào tài khoản tiền Quỹ bù trừ của VSD tại NHTT.

Trường “Nội dung chuyển tiền” trên lệnh chuyển cần thực hiện đúng theo fomat sau:

(i) Đối với trường hợp nộp đóng góp ban đầu tối thiểu:

CF//Mã TVBT/DGBD

(ii) Đối với trường hợp nộp đóng góp bổ sung:

CF//Mã TVBT/NBS

(iii) Đối với trường hợp TVBT nộp tiền để hoàn trả khoản nhận hỗ trợ từ Quỹ bù trừ:

CF//Mã TVBT/HTSD

Ví dụ: Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn, có mã TVBT là: SSI

- Nộp đóng góp ban đầu vào Quỹ bù trừ, nội dung chuyển tiền như sau: CF//SSI/DGBD

- Nộp đóng góp bổ sung vào Quỹ bù trừ, nội dung chuyển tiền như sau: CF//SSI/NBS

- Nộp để hoàn trả khoản nhận hỗ trợ từ Quỹ bù trừ, nội dung chuyển tiền như sau: CF//SSI/HTSD

b. Sau khi TVBT nộp tiền vào tài khoản thành công, NHTT sẽ gửi báo Có cho VSD dưới dạng điện MT910- Báo Có cho tài khoản quỹ bù trừ.

Căn cứ vào điện báo có của NHTT, VSD thực hiện hạch toán tăng tiền đóng góp Quỹ bù trừ cho TVBT.

c. Trường hợp nội dung chuyển tiền không khớp với định dạng yêu cầu, khoản tiền nộp sẽ không được ghi nhận vào hệ thống, VSD sẽ thông báo cho TVBT biết, TVBT gửi công văn đề nghị điều chỉnh lên VSD để thực hiện xử lý.

2. Quy trình nộp chứng khoán đóng góp Quỹ bù trừ

a. TVBT gửi yêu cầu chuyển khoản chứng khoán đóng góp Quỹ bù trừ (Mẫu 02/QBT của Quy chế này) từ tài khoản lưu ký chứng khoán của TVBT vào tài khoản chứng khoán đóng góp Quỹ bù trừ tại VSD.

b. VSD thực hiện kiểm tra chứng khoán đủ điều kiện theo quy định tại Khoản 2 Điều 3 Quy chế này.

c. Trường hợp chấp thuận, trong vòng một (01) ngày làm việc, VSD chuyển khoản chứng khoán từ tài khoản của TVBT sang tài khoản Quỹ bù trừ tại VSD và thông báo lại cho TVBT.

d. Trường hợp không chấp thuận, VSD gửi thông báo từ chối và nêu rõ lý do.

II. Rút tài sản đóng góp Quỹ bù trừ

1. TVBT gửi VSD giấy đề nghị rút tài sản Quỹ bù trừ (Mẫu 03/QBT của Quy chế này).

2. VSD thực hiện kiểm tra các điều kiện theo quy định tại Khoản 4, 5 Điều 6 Quy chế này:

a. Trường hợp chấp thuận, trong vòng 01 ngày làm việc, VSD thực hiện:

+ Đối với rút tiền đóng góp Quỹ bù trừ: VSD gửi yêu cầu cho NHTT để thực hiện chuyển trả tiền vào tài khoản TVBT đã đăng ký với VSD dưới dạng điện MT103- yêu cầu chuyển trả một phần/toàn phần tiền từ quỹ bù trừ cho TVBT.

+ Đối với rút chứng khoán đóng góp Quỹ bù trừ: VSD thực hiện chuyển khoán chứng khoán đóng góp từ tài khoản chứng khoán đóng góp Quỹ bù trừ về tài khoản lưu ký của TVBT. Sau khi chuyển khoản thành công, VSD gửi thông báo xác nhận cho TVBT.

b. Trường hợp không chấp thuận, VSD gửi thông báo từ chối và nêu rõ lý do.

III. Hoàn trả đóng góp Quỹ bù trừ

VSD hoàn trả tài sản đóng góp Quỹ bù trừ cho TVBT khi bị thu hồi Giấy chứng nhận TVBT.

1. Hoàn trả tiền đóng góp: VSD gửi yêu cầu cho NHTT để thực hiện chuyển trả tiền vào tài khoản thanh toán của TVBT đã đăng ký với VSD dưới dạng điện MT103- yêu cầu chuyển trả một phần/toàn phần tiền từ quỹ bù trừ cho TVBT.

2. Hoàn trả chứng khoán đóng góp: VSD thực hiện chuyển khoán chứng khoán đóng góp từ tài khoản chứng khoán đóng góp Quỹ bù trừ về tài khoản lưu ký của TVBT.

Trên đây là nội dung quy định về quy trình nộp, rút, hoàn trả đóng góp Quỹ bù trừ. Để hiểu rõ hơn về vấn đề này, bạn nên tham khảo thêm tại Quyết định 97/QĐ-VSD năm 2017.

Trân trọng!