Điều chỉnh thông tin về nhà đầu tư lưu ký chứng khoán

Điều chỉnh thông tin về nhà đầu tư lưu ký chứng khoán được quy định tại Điều 12 Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 199/QĐ-VSD năm 2017 như sau:

1. Trong quá trình cập nhật thông tin đóng mở tài khoản và xử lý nghiệp vụ trên hệ thống tại VSD, nếu phát hiện trường hợp nhà đầu tư có cùng thông tin nhận diện người sở hữu nhưng các thông tin liên quan khác như họ và tên, quốc tịch, loại hình nhà đầu tư có sai lệch thì xử lý như sau:

a. VSD gửi Thông báo về việc kiểm tra thông tin của nhà đầu tư (Mẫu 04/LK của Quy chế này) cho TVLK/tổ chức phát hành có liên quan;

b. TVLK phải gửi VSD xác nhận tính chính xác về thông tin của nhà đầu tư kèm theo tài liệu chứng minh là bản sao giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện của nhà đầu tư quy định tại Khoản 2, 3 Điều 10 Quy chế này và các tài liệu chứng minh khác (nếu có)

2. Trường hợp TVLK phát hiện có sai lệch giữa thông tin về nhà đầu tư quản lý tại TVLK với thông tin trên hệ thống của VSD, hoặc nhà đầu tư có thay đổi thông tin đã đăng ký, TVLK gửi hồ sơ đề nghị điều chỉnh thông tin của nhà đầu tư cho VSD. Hồ sơ bao gồm:

a. Công văn đề nghị điều chỉnh thông tin của nhà đầu tư do TVLK lập (Mẫu 06/LK của Quy chế này) (02 liên);

b. Bản sao giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện của nhà đầu tư theo quy định tại Khoản 2, 3 Điều 10 của Quy chế này (không áp dụng đối với trường hợp điều chỉnh địa chỉ);

c. Các tài liệu liên quan khác (nếu có).

3. Trường hợp TVLK có đề nghị điều chỉnh cả về tên và thông tin nhận diện của nhà đầu tư có thể dẫn đến việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán ngoài hệ thống giao dịch, ngoài các tài liệu theo quy định tại Khoản 2 Điều này, TVLK gửi kèm Giấy đề nghị điều chỉnh thông tin do nhà đầu tư lập (Mẫu 05/LK của Quy chế này) và các tài liệu chứng minh thông tin tài khoản của nhà đầu tư theo yêu cầu của VSD.

4. Trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, VSD thực hiện điều chỉnh thông tin của nhà đầu tư (nếu có sai lệch) và gửi văn bản thông báo các nội dung điều chỉnh tới TVLK.

5. Trường hợp nhà đầu tư nước ngoài có thay đổi thông tin, TVLK lập hồ sơ theo quy định về thủ tục hồ sơ tại Thông tư 123 và Quy định về đăng ký mã số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài của VSD.

Trong đó:

- VSD: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam

- TVLK: Thành viên lưu ký

Trên đây là nội dung quy định về việc điều chỉnh thông tin về nhà đầu tư lưu ký chứng khoán. Để hiểu rõ hơn về vấn đề này bạn nên tham khảo thêm tại Quyết định 199/QĐ-VSD năm 2017.

Trân trọng!