Loại bỏ không thanh toán giao dịch của thành viên lưu ký chứng khoán

Loại bỏ không thanh toán giao dịch của thành viên lưu ký chứng khoán được quy định tại Điều 45 Thông tư 05/2015/TT-BTC hướng dẫn hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán do Bộ Tài chính ban hành, cụ thể như sau:

- VSD có quyền loại bỏ không thanh toán giao dịch chứng khoán trong các trường hợp sau:

+ Thành viên lưu ký đã áp dụng cơ chế lùi thời hạn thanh toán nhưng vẫn không có đủ tiền, chứng khoán để thanh toán giao dịch;

+ Thành viên, khách hàng thành viên bán khống chứng khoán khi chưa có hướng dẫn của Bộ Tài chính;

+ Thông tin về danh tính tài khoản giao dịch của khách hàng có liên quan không được cập nhật tại ngày làm việc liền kề sau ngày thực hiện giao dịch.

- Thành viên lưu ký có giao dịch bị loại bỏ không thanh toán phải bồi thường cho tổ chức, cá nhân có giao dịch đối ứng liên quan theo mức 20% giá trị không thanh toán. Trường hợp là hành vi vi phạm pháp luật, thành viên lưu ký còn bị xử lý theo quy định của pháp luật về xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

- VSD có trách nhiệm thông báo cho SGDCK các giao dịch loại bỏ không thanh toán.

Trên đây là nội dung câu trả lời về việc loại bỏ không thanh toán giao dịch của thành viên lưu ký chứng khoán. Để hiểu rõ và chi tiết hơn về vấn đề này bạn có thể tìm đọc và tìm hiểu thêm tại Thông tư 05/2015/TT-BTC.

Trân trọng!