Mức phạt tiền đối với tổ chức tín dụng không xây dựng hệ thống kiểm soát nội bộ theo quy định

Mức phạt tiền đối với tổ chức tín dụng không xây dựng hệ thống kiểm soát nội bộ theo quy định được quy định tại Khoản 5 Điều 8 Nghị định 96/2014/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng, theo đó: 

Mức phạt tiền đối với tổ chức tín dụng không xây dựng hệ thống kiểm soát nội bộ theo quy định từ 200.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng.

Ngoài ra liên quan tới vấn đề này chúng tôi sẽ gửi đến bạn những thông tin sau:

Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài phải xây dựng hệ thống kiểm soát nội bộ để bảo đảm các yêu cầu sau đây: 

a) Hiệu quả và an toàn trong hoạt động; bảo vệ, quản lý, sử dụng an toàn, hiệu quả tài sản và các nguồn lực; 

b) Hệ thống thông tin tài chính và thông tin quản lý trung thực, hợp lý, đầy đủ và kịp thời; 

c) Tuân thủ pháp luật và các quy chế, quy trình, quy định nội bộ.

Trên đây là tư vấn về mức phạt tiền đối với tổ chức tín dụng không xây dựng hệ thống kiểm soát nội bộ theo quy định. Để biết thêm thông tin chi tiết bạn nên tham khảo Nghị định 96/2014/NĐ-CP. Mong rằng những tư vấn của chúng tôi sẽ giúp giải đáp được những vướng mắc của bạn. 

Chào thân ái và chúc sức khỏe!