Trách nhiệm và quyền hạn của Trung tâm lưu ký chứng khoán trong giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán

Theo quy định tại Điều 16 Thông tư 115/2017/TT-BTC về hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành có hiệu lực từ ngày 08/12/2017 thì trách nhiệm và quyền hạn của Trung tâm lưu ký chứng khoán trong giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán được quy định cụ thể như sau:

- Xây dựng quy chế, quy trình nghiệp vụ cho hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh đảm bảo giám sát hiệu quả các hoạt động này.

- Quản lý và giám sát việc duy trì các mức ký quỹ; xác định, điều chỉnh giới hạn vị thế đối với TVBT, nhà đầu tư theo quy định.

- Yêu cầu tổ chức, cá nhân thuộc phạm vi giám sát của Trung tâm lưu ký chứng khoán có liên quan đến hoạt động bù trừ thanh toán chứng khoán báo cáo, giải trình, cung cấp thông tin, tài liệu phục vụ công tác giám sát.

- Trường hợp phát hiện dấu hiệu bất thường trong thanh toán giao dịch hoặc dấu hiệu nhà đầu tư, TVBT mất khả năng thanh toán, Trung tâm lưu ký chứng khoán cảnh báo, yêu cầu TVBT giải trình, cung cấp tài liệu và thông tin liên quan và kịp thời báo cáo Ủy ban chứng khoán nhà nước, đồng thời thông báo cho Sở giao dịch chứng khoán.

- Thông báo kịp thời cho Sở giao dịch chứng khoán các trường hợp vi phạm tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ, vi phạm giới hạn vị thế.

- Lưu trữ đầy đủ thông tin liên quan quy định tại Điều 20 Thông tư 115/2017/TT-BTC và chia sẻ các thông tin liên quan đến giao dịch chứng khoán để SGDCK triển khai công tác giám sát giao dịch.

- Thực hiện các nội dung về phối hợp giữa Sở giao dịch chứng khoán và Trung tâm lưu ký chứng khoán quy định tại Điều 29 Nghị định số 42/2015/NĐ -CP ngày 05 tháng 5 năm 2015 của Chính phủ về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh.

- Phối hợp với Ủy ban chứng khoán nhà nước kiểm tra định kỳ hoặc bất thường đối với các đối tượng thuộc phạm vi giám sát của Trung tâm lưu ký chứng khoán.

- Xử lý theo thẩm quyền các trường hợp vi phạm, báo cáo Ủy ban chứng khoán nhà nước xử lý theo quy định của pháp luật trong trường hợp vượt quá thẩm quyền.

- Lập và gửi Ủy ban chứng khoán nhà nước báo cáo giám sát định kỳ, bất thường, theo yêu cầu và báo cáo phục vụ công tác giám sát theo quy định tại Điều 25 Thông tư 115/2017/TT-BTC.

Trên đây là nội dung tư vấn về trách nhiệm và quyền hạn của Trung tâm lưu ký chứng khoán trong giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán. Để biết thêm thông tin chi tiết, bạn nên tham khảo thêm tại Thông tư 115/2017/TT-BTC.

Trân trọng!