Chế độ báo cáo giám sát giao dịch định kỳ của Sở giao dịch chứng khoán

Theo quy định tại Điều 13 Thông tư 115/2017/TT-BTC về hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành có hiệu lực từ ngày 08/12/2017 thì chế độ báo cáo giám sát giao dịch định kỳ của Sở giao dịch chứng khoán được quy định cụ thể như sau:

- Trong vòng 02 ngày làm việc đầu tiên của tuần tiếp theo, Sở giao dịch chứng khoán có trách nhiệm gửi Ủy ban chứng khoán nhà nước báo cáo giám sát giao dịch tuần, gồm:

+ Sổ lệnh giao dịch, kết quả giao dịch chứng khoán trong ngày; các thông tin định kỳ trong ngày giao dịch theo quy định tại khoản 2 Điều 33 Thông tư số 155/2015/TT-BTC ngày 06 tháng 10 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (sau đây gọi tắt là Thông tư số 155/2015/TT-BTC) theo nội dung quy định tại Mẫu số 01 Phụ lục I kèm theo Thông tư 115/2017/TT-BTC;

+ Kết quả công tác giám sát giao dịch chứng khoán tuần theo Mẫu số 02 Phụ lục I kèm theo Thông tư 115/2017/TT-BTC.

- Trong vòng 10 ngày làm việc đầu tiên của tháng tiếp theo, Sở giao dịch chứng khoán có trách nhiệm gửi Ủy ban chứng khoán nhà nước báo cáo giám sát giao dịch tháng theo nội dung quy định tại Mẫu số 03 Phụ lục I kèm theo Thông tư 115/2017/TT-BTC.

- Trong vòng 20 ngày làm việc đầu tiên của năm kế tiếp, Sở giao dịch chứng khoán có trách nhiệm gửi Ủy ban chứng khoán nhà nước báo cáo giám sát giao dịch năm theo nội dung quy định tại Mẫu số 04 Phụ lục I kèm theo Thông tư 115/2017/TT-BTC.

- Các báo cáo quy định tại khoản 1, 2 và 3 Điều này được lập dưới hình thức văn bản và tệp dữ liệu điện tử. Riêng báo cáo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 13 Thông tư 115/2017/TT-BTC chỉ cần gửi dưới dạng tệp dữ liệu điện tử. Các báo cáo trên được gửi dưới dạng tệp dữ liệu điện tử trong trường hợp Ủy ban chứng khoán nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán đều áp dụng chương trình chữ ký điện tử. Sở giao dịch chứng khoáncó trách nhiệm lưu giữ thông tin đã báo cáo theo quy định của pháp luật.

Trên đây là nội dung tư vấn về chế độ báo cáo giám sát giao dịch định kỳ của Sở giao dịch chứng khoán. Để biết thêm thông tin chi tiết, bạn nên tham khảo thêm tại Thông tư 115/2017/TT-BTC.

Trân trọng!