Phương thức giám sát giao dịch chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán

Theo quy định tại Điều 10 Thông tư 115/2017/TT-BTC về hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành có hiệu lực từ ngày 08/12/2017 thì trong giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán thực hiện giám sát thông qua các phương thức cụ thể sau đây:

- Giám sát trực tuyến trên hệ thống giám sát của Sở giao dịch chứng khoán các giao dịch trong ngày của chứng khoán niêm yết, chứng khoán đăng ký giao dịch để phát hiện các giao dịch bất thường.

- Giám sát giao dịch chứng khoán nhiều ngày dựa trên một hoặc các nguồn sau:

+ Cơ sở dữ liệu giao dịch chứng khoán;

+ Các báo cáo, phản ánh thông tin của các thành viên giao dịch, tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch, các tổ chức, cá nhân tham gia trung tâm chứng khoán; thông tin được các NĐT công bố theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

+ Các thông tin liên quan đến bù trừ và thanh toán chứng khoán phái sinh nhận được từ trung tâm lưu ký chứng khoán;

+ Các nguồn tin trên các phương tiện thông tin đại chúng, tin đồn;

+ Các nguồn thông tin khác.

- Yêu cầu các tổ chức, cá nhân có liên quan cung cấp thông tin và giải trình để làm rõ thêm các dấu hiệu giao dịch bất thường.

- Thực hiện kiểm tra đối với các thành viên giao dịch theo quy định tại Điều 12 Thông tư 115/2017/TT-BTC.

- Phối hợp với UBCKNN kiểm tra định kỳ hoặc bất thường đối với các đối tượng thuộc phạm vi giám sát của Sở giao dịch chứng khoán.

Trên đây là nội dung tư vấn về phương thức giám sát giao dịch chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán. Để biết thêm thông tin chi tiết, bạn nên tham khảo thêm tại Nghị định 115/2017/TT-BTC.

Trân trọng!