Nội dung giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán của Ủy ban chứng khoán nhà nước

Theo quy định tại Điều 5 Thông tư 115/2017/TT-BTC về hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành có hiệu lực từ ngày 08/12/2017 thì trong giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán, Ủy ban chứng khoán nhà nước thực hiện giám sát các nội dung sau đây:

- Trên cơ sở báo cáo giám sát, báo cáo phục vụ công tác giám sát của Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán, Thành viên giao dịch và các nguồn thông tin khác, phân tích sâu để phát hiện các giao dịch thao túng Trung tâm chứng khoán, giao dịch nội bộ, các giao dịch bị cấm khác và các hành vi vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán để có biện pháp ngăn chặn, xử lý kịp thời.

- Giám sát hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán trong việc tổ chức và giám sát các giao dịch chứng khoán diễn ra trên Trung tâm chứng khoán thuộc phạm vi giám sát của SGDCK theo quy định tại Mục 2 Chương II Thông tư 115/2017/TT-BTC.

- Giám sát hoạt động của Trung tâm lưu ký chứng khoán trong việc quản lý và giám sát tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ theo từng tài khoản của Nhà đầu tư, TVBT; giới hạn vị thế của NĐT khi tham gia giao dịch chứng khoán phái sinh theo quy định tại Mục 3 Chương II Thông tư 115/2017/TT-BTC.

- Giám sát giao dịch chứng khoán của NĐT tổ chức trong nước, NĐT nước ngoài để kịp thời phát hiện các diễn biến bất thường có thể gây hiệu ứng tâm lý cho các NĐT nhỏ lẻ.

- Giám sát việc cung cấp dịch vụ liên quan đến giao dịch chứng khoán của các đối tượng quy định tại điểm b, c, d, đ, e, h, i khoản 2 Điều 2 Thông tư 115/2017/TT-BTC.

Trên đây là nội dung tư vấn về nội dung giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán của UBCKNN. Để biết thêm thông tin chi tiết, bạn nên tham khảo thêm tại Nghị định 115/2017/TT-BTC.

Trân trọng!