Yêu cầu bắt buộc khi thực hiện giao dịch tài sản cho khách hàng ủy thác của công ty quản lý quỹ

Theo quy định tại Khoản 17 Điều 24 Thông tư 212/2012/TT-BTC hướng dẫn về thành lập, tổ chức và hoạt động công ty quản lý quỹ do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành thì khi thực hiện giao dịch tài sản cho khách hàng ủy thác, công ty quản lý quỹ phải bảo đảm:

- Đối với các tổ chức là quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng:

+ Khối lượng hoặc giá trị giao dịch trong năm thông qua một công ty chứng khoán không được vượt quá 50% tổng khối lượng hoặc giá trị giao dịch trong năm của tổ chức đó; và

+ Khối lượng hoặc giá trị giao dịch trong năm thông qua công ty chứng khoán là người có liên quan của công ty quản lý quỹ, không được vượt quá 20% tổng khối lượng hoặc giá trị giao dịch trong năm của tổ chức đó.

- Đối với các khách hàng ủy thác khác, công ty quản lý quỹ phải tuân thủ quy định tại điểm a khoản này, trừ trường hợp công ty đã cung cấp đầy đủ thông tin về lợi ích của công ty quản lý quỹ với công ty chứng khoán liên quan và khách hàng ủy thác có văn bản chấp thuận cho phép không cần áp dụng quy định nêu trên.

Trên đây là nội dung tư vấn về yêu cầu bắt buộc khi thực hiện giao dịch tài sản cho khách hàng ủy thác của công ty quản lý quỹ. Để biết thêm thông tin chi tiết, bạn nên tham khảo thêm tại Thông tư 212/2012/TT-BTC.

Trân trọng!