Thủ tục chấp thuận giao dịch làm thay đổi tỷ lệ sở hữu trong công ty quản lý quỹ

Theo quy định tại Khoản 1 Điều 16 Thông tư 212/2012/TT-BTC thì giao dịch làm thay đổi tỷ lệ sở hữu dưới đây trong công ty quản lý quỹ phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản, trừ trường hợp công ty quản lý quỹ là công ty đại chúng:

- Giao dịch chiếm từ mười phần trăm (10%) trở lên vốn điều lệ; hoặc

- Giao dịch dẫn tới tỷ lệ sở hữu của cổ đông, thành viên góp vốn vượt qua hoặc xuống dưới các mức sở hữu 10%, 25%, 50%, 75% vốn điều lệ của công ty quản lý.

Theo quy định tại Khoản 3, Khoản 6, Khoản 7 và Khoản 8 Điều 16 Thông tư 212/2012/TT-BTC hướng dẫn về thành lập, tổ chức và hoạt động công ty quản lý quỹ do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành thì thủ tục chấp thuận giao dịch làm thay đổi tỷ lệ sở hữu trong công ty quản lý quỹ được quy định cụ thể như sau:

+ Các bên tham gia giao dịch làm thay đổi tỷ lệ sở hữu dưới đây trong công ty quản lý quỹ chuẩn bị một (01) bộ hồ sơ gốc kèm theo tệp thông tin điện tử gửi trực tiếp Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc gửi qua đường bưu điện. Hồ sơ đề nghị chấp thuận giao dịch bao gồm:

+ Giấy đề nghị chấp thuận giao dịch theo mẫu quy định tại phụ lục số 05 ban hành kèm theo Thông tư này;

+ Hợp đồng nguyên tắc giữa các bên tham gia giao dịch;

+ Các tài liệu có liên quan theo quy định tại Điểm e, g Khoản 1 Điều 5 Thông tư 212/2012/TT-BTC, bảo đảm bên nhận chuyển nhượng đáp ứng các điều kiện quy định tại Điều 4 Thông tư 212/2012/TT-BTC.

- Trong thời hạn bảy (07) ngày, kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ hợp lệ theo quy định Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định chấp thuận các đề nghị của công ty quản lý quỹ. Trường hợp từ chối, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

- Trong thời hạn năm (05) ngày làm việc sau khi hoàn tất giao dịch, công ty quản lý quỹ thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước kết quả giao dịch, tỷ lệ sở hữu sau giao dịch.

Trên đây là nội dung tư vấn về thủ tục chấp thuận giao dịch làm thay đổi tỷ lệ sở hữu trong công ty quản lý quỹ. Để biết thêm thông tin chi tiết, bạn nên tham khảo thêm tại Thông tư 212/2012/TT-BTC.

Trân trọng!