Trách nhiệm của công ty chứng khoán khi thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán

Theo quy định tại Điều 56 Thông tư 210/2012/TT-BTC hướng dẫn thành lập và hoạt động công ty chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành thì trách nhiệm của công ty chứng khoán khi thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán được quy định vụ thể như sau:

- Để cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán cho khách hàng, công ty chứng khoán phải ký kết hợp đồng với khách hàng với các nội dung tối thiểu như sau:

+ Quyền, nghĩa vụ, trách nhiệm của các bên tham gia hợp đồng;

+ Phạm vi tư vấn đầu tư chứng khoán;

+ Phương thức cung cấp dịch vụ;

+ Phí cung cấp dịch vụ.

- Công ty chứng khoán phải thu thập và quản lý thông tin về khách hàng, bao gồm:

+ Tình hình tài chính của khách hàng;

+ Mục tiêu đầu tư của khách hàng;

+ Khả năng chấp nhận rủi ro của khách hàng;

+ Kinh nghiệm và hiểu biết về đầu tư của khách hàng.

- Các nội dung tư vấn đầu tư chứng khoán phải có cơ sở hợp lý và phù hợp dựa trên thông tin đáng tin cậy, phân tích lôgic. Khuyến nghị đầu tư chứng khoán được đưa ra phải liên quan và phù hợp với nội dung phân tích chứng khoán và thị trường chứng khoán. Các báo cáo phân tích chứng khoán và thị trường, khuyến nghị đầu tư phải ghi rõ nguồn trích dẫn số liệu và tên người chịu trách nhiệm về nội dung báo cáo, khuyến nghị đầu tư chứng khoán.

- Công ty chứng khoán tư vấn đầu tư cho khách hàng phải đảm bảo rằng khách hàng đưa ra quyết định đầu tư trên cơ sở được cung cấp thông tin đầy đủ bao gồm cả nội dung và rủi ro của sản phẩm, dịch vụ cung cấp.

- Công ty chứng khoán phải bảo mật các thông tin nhận được từ người sử dụng dịch vụ tư vấn trong quá trình cung ứng dịch vụ tư vấn trừ trường hợp được khách hàng đồng ý hoặc pháp luật có quy định khác.

- Công ty chứng khoán phải tư vấn đầu tư phù hợp với mục tiêu đầu tư và tình hình tài chính của khách hàng và phải chịu trách nhiệm về kết quả phân tích và độ tin cậy của thông tin cung cấp cho khách hàng.

Trên đây là nội dung tư vấn về trách nhiệm của công ty chứng khoán khi thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán. Để biết thêm thông tin chi tiết, bạn nên tham khảo thêm tại Thông tư 210/2012/TT-BTC.

Trân trọng!