Yêu cầu đối với công ty quản lý quỹ phân phối chứng chỉ quỹ mở do mình quản lý

Yêu cầu đối với công ty quản lý quỹ phân phối chứng chỉ quỹ mở do mình quản lý được quy định tại Khoản 11 Điều 39 Thông tư 183/2011/TT-BTC hướng dẫn việc thành lập và quản lý Quỹ mở do Bộ Tài chính ban hành như sau:

Công ty quản lý quỹ được phân phối chứng chỉ quỹ mở do mình quản lý. Trong trường hợp này, công ty phải bảo đảm:

a) Việc chào bán, phát hành được thực hiện tại trụ sở chính của công ty và các địa điểm kinh doanh hợp pháp khác của công ty. Việc thực hiện thông qua internet, điện thoại, fax, email tuân thủ theo các quy định về giao dịch điện tử trong lĩnh vực chứng khoán;

b) Các nhân viên phân phối chứng chỉ quỹ không được kiêm nhiệm, làm việc tại các bộ phận quản lý tài sản, phân tích đầu tư, kiểm soát nội bộ.

Trên đây là tư vấn của Ban biên tập Thư Ký Luật về yêu cầu đối với công ty quản lý quỹ phân phối chứng chỉ quỹ mở do mình quản lý. Bạn nên tham khảo chi tiết Thông tư 183/2011/TT-BTC để nắm rõ quy định này.

Trân trọng!