Người hành nghề chứng khoán sử dụng tài khoản của khách hàng để giao dịch chứng khoán bị phạt thế nào?

Mức phạt đối với người hành nghề chứng khoán sử dụng tài khoản của khách hàng để giao dịch chứng khoán được quy định tại Điểm b Khoản 5 Điều 26 Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, theo đó:

Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với người hành nghề chứng khoán có hành vi sử dụng tên hoặc tài khoản của khách hàng để đăng ký, giao dịch chứng khoán.

Áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm. Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với trường hợp vi phạm

Trên đây là quy định về mức phạt đối với người hành nghề chứng khoán sử dụng tài khoản của khách hàng để giao dịch chứng khoán. Để hiểu rõ hơn về điều này bạn nên tham khảo thêm tại Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Trân trọng!