Công ty chứng khoán không thông báo hoặc thông báo không kịp thời về việc bán giải chấp chứng khoán cho khách hàng bị phạt thế nào?

Mức phạt đối với công ty chứng khoán không thông báo hoặc thông báo không kịp thời về việc bán giải chấp chứng khoán cho khách hàng được quy định tại Điểm 1g Khoản 22 Điều 4 Nghị định 145/2016/NĐ-CP sửa đổi Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, theo đó:

Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam không thông báo hoặc thông báo không kịp thời về việc bán giải chấp chứng khoán, bán chứng khoán cầm cố hoặc về kết quả giao dịch cho khách hàng theo quy định pháp luật.

Trên đây là quy định về mức phạt đối với công ty chứng khoán không thông báo hoặc thông báo không kịp thời về việc bán giải chấp chứng khoán cho khách hàng. Để hiểu rõ hơn về điều này bạn nên tham khảo thêm tại Nghị định 145/2016/NĐ-CP sửa đổi Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Trân trọng!