Không ban hành đầy đủ quy trình nội bộ phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán bị phạt thế nào?

Mức phạt đối với công ty chứng khoán không ban hành đầy đủ quy trình nội bộ phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán được quy định tại Điểm 1a Khoản 22 Điều 4 Nghị định 145/2016/NĐ-CP sửa đổi Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, theo đó:

Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam có hành vi không ban hành đầy đủ hoặc không tuân thủ quy trình nội bộ, quy trình nghiệp vụ, quy trình kiểm soát nội bộ và quản trị rủi ro, quy tắc đạo đức hành nghề phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh.

Trên đây là quy định về mức phạt đối với công ty chứng khoán không ban hành đầy đủ quy trình nội bộ phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán. Để hiểu rõ hơn về điều này bạn nên tham khảo thêm tại Nghị định 145/2016/NĐ-CP sửa đổi Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Trân trọng!