Quay lại Đến bài viết gốc

Thẩm quyền kiểm tra cơ sở vật chất, trụ sở đối với chi nhánh, phòng giao dịch công ty chứng khoán

Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Em tên là Anh Tuấn, em đang làm việc tại một công ty chứng khoán. Công ty của em đang có thựuc hiện thủ tục để thành lập chi nhánh công ty. Em nghe nói Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ tiến hành kiểm tra về cơ sở vật chất, trụ sở đối với chi nhánh dự kiếm. Vậy xin cho em hỏi điều này có đúng không? Thẩm quyền kiểm tra cơ sở vật chất, trụ sở đối với chi nhánh, phòng giao dịch công ty chứng khoán được quy định như thế nào? Và văn bản pháp luật nào quy định về điều này? Em rất mong nhận được sự tư vấn từ Ban biên tập. Xin chân thành cảm ơn.

Hiện nay, thẩm quyền kiểm tra cơ sở vật chất, trụ sở đối với chi nhánh, phòng giao dịch công ty chứng khoán dự kiến đã được quy định tại Khoản 4 Điều 9 Nghị định 86/2016/NĐ-CP.

Theo đó, y ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện kiểm tra cơ sở vật chất, trụ sở đối với chi nhánh công ty chứng khoán dự kiến thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán hoặc phòng giao dịch trước khi quyết định chấp thuận.

Trên đây là nội dung tư vấn của Ban biên tập Thư Ký Luật về thẩm quyền kiểm tra cơ sở vật chất, trụ sở đối với chi nhánh, phòng giao dịch công ty chứng khoán dự kiến. Nếu muốn tìm hiểu rõ hơn, bạn có thể tham khảo quy định tại Nghị định 86/2016/NĐ-CP.

Trân trọng!

Thư Viện Pháp Luật

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email info@thuvienphapluat.vn;

- Nội dung bài viết chỉ mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc;

- Mọi ý kiến thắc mắc về bản quyền của bài viết vui lòng liên hệ qua địa chỉ mail banquyen@thuvienphapluat.com;

0 lượt xem Lưu bài viết

Thông báo