Điều kiện bổ sung nghiệp vụ tại chi nhánh công ty chứng khoán
Nội dung về điều kiện bổ sung nghiệp vụ tại chi nhánh công ty chứng khoán đang được quy định tại Khoản 2 Điều 9 Nghị định 86/2016/NĐ-CP.
Theo đó, công ty chứng khoán được bổ sung nghiệp vụ tại chi nhánh khi đáp ứng các điều kiện sau:
a) Quy định tại Điểm a, d và đ Khoản 1 Điều này đối với các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đã có và nghiệp vụ dự kiến bổ sung;
b) Không trong tình trạng bị kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoạt động trong vòng 03 tháng tính đến thời Điểm nộp hồ sơ.
Trên đây là nội dung tư vấn của Ban biên tập Thư Ký Luật về điều kiện bổ sung nghiệp vụ tại chi nhánh công ty chứng khoán. Nếu muốn tìm hiểu rõ hơn, bạn có thể tham khảo quy định tại Nghị định 86/2016/NĐ-CP.
Trân trọng!
Thư Viện Pháp Luật